血亏98%!一券商纪委书记“栽了”:替65岁老太太狂投3000万!法院判了

万联证券2020-07-05 13:39:02


  65岁的老太太周某茹将浙商证券、浙商期货有限公司(以下简称“浙商期货”)和李某路告上法院,要求三被告配合赔偿丧失2954.95万元及利钱丧失575.29万元。

  这起3000万级别的索赔,要从2015年提及。

  周某茹称,2015年,她在邻人李某路的陪同下,开通了期货账户,结果不到三个月,账户里的3000万爆仓亏损只剩下45万元,事后发明账户曾被人私自负肆操作。

  而李某路的另一重身份,则是时任浙商证券有限公司(以下简称“浙商证券”)专职党委副书记兼纪委书记、监事长。

  近日,中国裁判文书网公然了本案的一审民事讯断书,本案的更多细节被披露,部门事真相节甚至有反转的意味。

  原告称账户被人私自负肆操作

万联证券  三个月不到3000万亏至45万元

  先来看看原告的诉称。

万联证券  根据周某茹的说法,2015年4月,李某路回绍兴向周某茹描述证券市场投资远景,夸大投资收益,要求她开户投资,并答应提供股票信息及参与浙商证券刊行认购。

  周某茹表示,基于李某路在浙商证券的高管身份,以及双方的朋友兼邻人关系,她信赖了李某路的表述。2015年4月13日,根据李某路的要求,快速管理了全部开户手续,“并没有告知、测试风险且在不知情的情况下在开设期货账户的有关资料上具名”。

万联证券  周某茹表示,李某路曾告知她,开设期货账户只是帮助其拉拢资金做对冲业务,不会亏损。后周某茹应李某路要求向证券账户对应的银行账户汇入了3000万元,周某茹称她本人“未自行也未委托他人举行任何证券买卖举动”。

  2015年6月30日,李某路电话告知周某茹账户爆仓,3000万元仅剩下40多万元。2015年7月3日,周某茹再次查询账户时,发明仅剩45.06万元,丧失达2954.94万元。

  周某茹称,事发后,她打印买卖业务账单发明“账户被人私自负肆操作,致使账户资金严重丧失”。

  周某茹认为,浙商证券和浙商期货违反证券法等法律划定,疏于管理,缺乏羁系,在开户时不作风险提示,开户后出现周某茹账户暗码被篡改等情形,指使李某路以浙商证券名义举行营销,缺乏从业底线,敲诈并诱导周某茹开户;李某路违反证券从业职员不得代客操作的划定,私自修改客户暗码恶意操作账户,致使周某茹蒙受巨大丧失,三被告组成配合侵权。

万联证券  如果对应来看此时的股市,可以看到,2015年4月股市形势大好,而到了6月,上证综指在月中站上高点后又迅速回落。

  买卖业务暗码曾被多次修改

万联证券  双方曾签署挽损计划

  那么,周某茹说的是否属实呢?

  法院查明,周某茹与李某路相识多年,李某路在2015年期间担任浙商证券公司专职党委副书记兼纪委书记、监事长,有一般证券业务执业资格。

万联证券  浙商证券的招股说明书显示,2015年9月,浙商证券职工代表大会选举李某路担任公司第二届监事会职工代表监事。2015年10月,李某路被选举为公司第二届监事会主席。而就在当月,李某路因小我私人缘故原由辞去公司监事会主席职务。

万联证券  2015年4月13日,周某茹在李某路的陪同下,来到浙商证券总部,接受了金融期货相干知识培训和测试,填写了开户申请表,并经浙商证券IB开户事情职员举行相干事项告知后签署了系列文件。

万联证券  越日,浙商期货事情职员就开户事宜对周某茹举行电话回访,周某茹对开户手续是其本人管理、已有开户专员向其解说合同内容并展现期货买卖业务风险等事项举行了确认。同时,周某茹向其证券账户、期货账户配合绑定的银行账户汇入了3000万元。

万联证券  当年4月15日,浙商期货通知周某茹其申请的商品期货账户已开通。就在当天,李某路更改了周某茹期货账户的买卖业务暗码,周某茹对此知情并予以认可;5月19日,李某路再次更改周某茹期货账户的买卖业务暗码;6月30日,李某路在周某茹的要求下,将周某茹期货账户的买卖业务暗码重新更改。

万联证券  也就是说,5月19日是本案的要害节点之一。

  自2015年4月15日至6月30日期间,李某路在周某茹的期货账户内频仍操作买卖业务。周某茹期货账户在5月19日的期末权益为2215.68万元,6月29日的期末权益变为45.04万元。

  因账户出现巨额亏损,周某茹和李某路举行交涉,周某茹草拟了《关于挽回丧失计划》一份,李某路在该文稿上举行修改,手写了“操作失误”、“乐意负担部门丧失”等笔墨。

万联证券  十年前开始操作证券账户

  证监局曾采取行政羁系措施

  本案庭审中,还揭开了一个新的事实,李某路和周某茹均认可:李某路自2005年开始为周某茹证券账户举行操作,银证转账和银期转账的暗码相同。

万联证券  也就是说,在2015年操作期货账户的十年前,李某路就已经开始操作周某茹证券账户。

  在本案的纠纷产生后,周某茹曾向法院起诉,后又撤诉。别的,她还曾向浙江证监局反应相干问题。

  根据浙江证监局于2016年2月29日向浙商证券出具的《关于对浙商证券公司采取责令纠正措施的决定》显示,浙商证券存在公司原监事长李某路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷等问题,反应出公司内部控制不完善,谋划管理存在风险。

  原告本人曾登录账户30余次

万联证券  法院讯断李某路负担七成丧失

  裁判文书显示,周某茹自认从2005年起委托李某路操作其证券账户举行买卖业务且有赢利。开立期货账户后,周某茹同意李某路更改买卖业务暗码,并将银期转账暗码设置成与银证转账暗码一致,其本人在2015年4月17日至5月19日期间登录其期货账户达三十余次。

万联证券  杭州市中级人民法院一审认为,上述事实表明周某茹对李某路操作其期货账户举行买卖业务是明知且认可的,故周某茹诉称其未委托他人举行任何证券买卖举动与查明事实不符。

万联证券  法院同时认为,因李某路未经周某茹同意,在5月19日再次修改买卖业务暗码,客观上拦阻了周某茹即时相识和控制其期货账户的买卖业务情况,且李某路修改暗码后私自举行买卖业务的举动造成了周某茹期货账户的巨额亏损,陵犯了周某茹的产业权益,依法应负担相应的民事责任。周某茹在李某路私自修改暗码后未即时加以制止,也存在一定过错,应自行负担部门后果。

万联证券  法院查实,涉案期货账户在2015年5月19日期初权益为2013.84万元,当日入金785万元,在2015年6月29日期末权益为45.04万元,亏损金额2753.80万元,法院酌情确定李某路负担该丧失70%的赔偿责任,即1927.66万元。对于相干贷款利钱的诉请,法院也予以支持。

  法院同时认为,周某茹要求浙商证券、浙商期货对其产业丧失负担配合赔偿责任,缺乏事实和法律依据。李某路时任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记、监事长,并不卖力证券或期货业务,也无举行证券或期货业务营销的职权,法律法例和羁系划定不克制其从事期货买卖业务,浙商证券、浙商期货并无权对李某路操作期货账户举行羁系;浙江证监局在2016年给周某茹的回复函中,明确告知“经核查,未发明浙商证券公司在周某茹期货开户环节存在违规征象”。

万联证券(文章来源:中国基金报)

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